福莱特玻璃集团股份有限公司华夏之星-中国证监会pdf

  新闻中心    |      2019-11-23

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  福莱特玻璃集团股份有限公司 第一期 辅导工作 备案材料 辅导机构 二○一七年一月 广发证券股份有限公司 关于福莱特玻璃集团股份有限公司 中期辅导工作备案报告 目录 第一章 本阶段辅导工作进展情况及下一阶段的辅导工作重点 第二章 发行人对辅导机构辅导工作的评价意见 第三章 辅导机构对发行人配合辅导工作开展的评价意见 第四章 会计师事务所对辅导工作的评价意见 第五章 律师事务所对辅导工作的评价意见 第一章 本阶段辅导工作进展情况 及下一阶段的辅导工作重点 广发证券股份有限公司 关于福莱特玻璃集团股份有限公司 中期辅导备案报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”、“本公司”)作为福莱特玻 璃集团股份有限公司 (以下简称“福莱特”、“公司”)的辅导机构,已于 2016 年9 月起正式对福莱特开展辅导。根据中国证监会相关规定并结合企业的具体情 况,本公司制订了详尽的辅导计划。现将截至目前辅导工作情况向贵局汇报如下: 一、辅导工作进展情况 (一)辅导时间 本期辅导期间为:2016 年9 月至2017 年1 月。 (二)辅导工作小组的组成及变动情况 广发证券为承担本期辅导工作的辅导机构。广发证券投资银行部建立了相应 的辅导工作小组,辅导工作主要由安用兵、朱东辰、张每旭、龚泓泉、励少丹完 成,其中,安用兵为辅导工作小组组长。本阶段辅导期内,辅导工作小组成员增 加了屠鑫海。 参与本次辅导工作的辅导人员情况如下: 组长:安用兵先生,男,保荐代表人,1993 年进入证券行业,先后任职于 大同证券营业部、投行部,中信证券投行部,1999 年底进入广发证券,曾任广 发证券投行总部副总经理、证券发行内核小组成员、广发证券浙江总部总经理、 广发信德投资管理有限公司总经理、广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理,现任投资银行部董事总经理。主持或负责了大元股份、闽东电力、惠泉啤 酒、厦门钨业、威海广泰、利欧股份、广宇集团、海亮股份、海利得、大立科技、 浙江众成、杭州福斯特等 IPO 项目,参与了山西汾酒、大同水泥、钱江水利、 福建高速、升达林业、四方股份等 IPO 项目和申能股份、天马股份、华仪电气 增发新股和浙江众成配股项目,具有丰富的投资银行业务经验。 成员:朱东辰先生,男,保荐代表人,广发证券投资银行部浙江部总经理, 浙江大学经济学博士,曾任职于浙江省政府企业上市工作办公室(现名称为“浙 江省金融办”),负责浙江省股份有限公司的审批工作以及浙江企业上市的推动、 服务和监管工作,熟谙企业上市的各项业务;2004 年底加入广发证券,先后参 与了大立科技、广宇集团、海利得、海亮股份、福斯特、诺力股份等公司的改制、 辅导、发行上市工作,先后负责和参与了海利得、海亮股份、利欧股份、浙江众 成等上市公司的再融资项目工作,具有丰富的投资银行业务经验。 成员:张每旭先生,保荐代表人,男, 1997 年开始从事投资银行业务,曾 在福建省华福证券公司任职,2005 年加入广发证券投资银行部,现任广发证券 投资银行部总监。先后负责福建高速(600033)公募增发、海利得(002206)IPO 项目、海利得(002206)非公开发行、浙江众成(002522)配股项目、福斯特(603806) IPO 项目、盛迅达(300518)创业板IPO 项目、欧派门业 IPO 项目。具备丰富 的投行业务经验。 成员:龚泓泉先生,男,中国注册会计师。曾在立信会计师事务所(特殊普 通合伙)任职,2014 年7 月加入广发证券投资银行部,现任职于广发证券投资 银行部浙江部。先后参与双林股份(300100)、华鼎股份(60113)、向日葵(300111)、 华峰超纤(300180)、万盛股份(603010)、欧派门业、仙通橡塑等 IPO 项目, 卓锦环保、南广影视、华普永明、网创科技推荐挂牌项目,具备丰富的从业经验。 成员:励少丹女士,女,广发证券投资银行部浙江部经理,浙江大学法学学 士、经济学硕士。2013 年加入广发证券,先后参与浙江众成配股、浙江众成非 公开、新界泵业非公开等再融资项目,福斯特、诺力股份、欧派门业等多个IPO 项目,哲达科技、南广影视、网创科技推荐挂牌项目。 成员:屠鑫海先生,男,2010 年 2 月入职广发证券投资银行部,现任职于 广发证券投资银行部浙江部。先后参与浙江众成(002522)、顺发恒业(000631)、 万盛股份(603010)、仙通橡塑等IPO、再融资项目,邦得利(832831)、华普永 明(833888)等推荐挂牌项目,具备丰富的从业经验。 (三)接受辅导的人员 接受辅导人员为福莱特全体董事(含独立董事)、监事、高级管理人员和持 股5% 以上股份的股东和实际控制人(或其法定代表人),具体情况如下: 序号 姓名 职务 1 阮洪良 董事、总经理 2 姜瑾华 董事、副总经理 3 魏叶忠 董事、副总经理 4 沈其甫 董事 5 潘煜双 董事 6 李士龙 董事 7 吴其鸿 董事 8 郑文荣 监事 9 祝全明 监事 10 沈福泉 监事 11 孟利忠 监事 12 张红明 监事 13 阮泽云 财务总监、董事会秘书 14 韦志明 副总经理 15 赵晓非 副总经理 (四)辅导计划的执行情况 在辅导过程中,广发证券辅导工作小组成员采用核查福莱特提交的书面文件、 与相关方就专题事项进行分析研究、召开中介机构协调会、对相关方进行访谈或 函证、查阅发行人所处相关行业的有关法律法规等方式,对福莱特进行全面尽职 调查;采取督促自学、会议探讨以及咨询解答相结合等多种形式对福莱特董事、 监事和高级管理人员、持有公司5%以上股份股东(或其法定代表人)、实际控制 人进行了法规知识、证券市场知识等上市相关知识的辅导。辅导情况具体如下: 1、通过核查公司历次董事会、股东会/股东大会、监事会的有关决议以及其 他有关材料,完善公司的历史演变过程,使其股权设置和转让、增资扩股和资本 验证合法、有效; 2、通过调查公司业务、资产、人员、财务、机构情况,督促其独立完整规 范,突出其主营业务,并形成核心竞争力; 3、通过调查公司的产、供、销运行情况,督促产、供、销系统独立完整, 避免同业竞争,减少并规范关联交易; 4、协助公司董事会对募集资金投资项目进行认真筛选和充分论证,确保项 目具有良好的经济效益、符合公司主营业务发展方向并具有良好发展前景,切实 对广大投资者负责; 5、通过核查公司的商标、专利等法律权属证明文件,保证公司资产的完整 与独立; 6、健全公司相关的财务管理体系,完善内控制度、内部决策制度和激励制 度,并使其得到切实有效的执行,杜绝会计虚假和越权审批等不规范行为; 7、规范公司法人治理结构,明确股东大会、董事会、监事会及其高级管理 人员的责权范围和义务,使公司规范运作; 8、根据公司所处行业状况,结合公司自身的优势和特点,协助公司制订切 实可行的发展目标和发展规划。 目前,第一期辅导工作已按照《辅导工作计划及实施方案》的要求顺利完成, 辅导计划履行情况良好。 二、下一阶段的辅导工作重点 下一阶段辅导工作主要围绕集中学习和培训、继续完善尽职调查以及辅导工 作总结进行。 1、集中学习和培训 广发证券将通过集中授课、座谈、组织辅导对象自学和讨论等多种方式继续 开展辅导培训工作,并会同其他中介机构对公司可能存在的不规范问题按照拟定 的整改方案提出整改意见。 2、继续完善尽职调查 广发证券将继续通过现场尽职调查并结合客户、供应商访谈、企业内部访谈 等形式,对发行人的公司治理、规范运作、财务信息及经营模式等方面进行更为 深入的全面梳理,并就本次募集资金投资项目与发行人进行充分沟通,提出相关 建议以促使本次募集资金投资项目符合行业和发行人自身发展特点,协助发行人 制定具备合理性和可行性的募集资金使用计划。 3、辅导总结 (1)广发证券将会同其他中介机构就前期已发现问题的解决情况进行核查, 根据公司的具体情况确定书面考试的内容,组织辅导对象进行考试; (2)完善辅导工作底稿,制作《辅导工作总结材料》,就公司首次公开发行 股票做出统一安排。 (本页无正文,为《广发证券股份有限公司关于福莱特玻璃集团股份有限公 司中期辅导备案报告》之签署页) 辅导小组组长: 安用兵 辅导人员: 朱东辰 张每旭 龚泓泉 励少丹 屠鑫海 (本页无正文,为《广发证券股份有限公司关于福莱特玻璃集团股份有限公 司中期辅导备案报告》之盖章页) 辅导机构(盖章): 广发证券股份有限公司 年 月 日 第二章 发行人对辅导机构辅导工作的 评价意见 福莱特玻璃集团股份有限公司 对广发证券股份有限公司中期辅导工作的评价意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 广发证券股份有限公司作为本公司的上市辅导机构,根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律法规的规 定,于2016 年9 月开始对本公司进行上市辅导工作。截至2016 年 11 月,第一 期辅导工作已结束。在该阶段中,广发证券股份有限公司根据辅导协议、辅导计 划并结合公司的经营发展状况开展辅导工作,全体辅导人员勤勉尽职,达到预定 辅导目标。 福莱特玻璃集团股份有限公司 年 月 日 第三章 辅导机构对发行人配合辅导工作开的 评价意见 广发证券股份有限公司 对福莱特玻璃集团股份有限公司 配合辅导工作开展的评价意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)自与福莱特玻璃集团股份 有限公司 (以下简称“福莱特”)签订辅导协议并于2016 年9 月在贵局进行辅导 备案登记以来,已依照中国证监会和中国证监会浙江监管局的有关规定对福莱特 董事、监事、高级管理人员以及持有福莱特 5%以上股份的股东和实际控制人进 行了辅导。迄今本阶段辅导工作已圆满完成。 广发证券认为:福莱特及接受辅导的人员在辅导期内,积极配合辅导机构的 辅导工作,及时、准确地提供辅导机构要求的文件和信息,及时落实解决辅导机 构提出的问题和整改建议;福莱特能够按照规定积极参与、配合辅导工作。 (本页无正文,为《广发证券股份有限公司对福莱特玻璃集团股份有限公司配合 辅导工作开展的评价意见》的盖章页) 广发证券股份有限公司 年 月 日 第四章 会计师事务所对辅导工作的评价意见 第五章 律师事务所对辅导工作的评价意见

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